关于对华创期货有限责任公司采取责令改正措施的决定
发布时间: 2023-07-10
对华创期货有限责任公司采取责令改正措施的决定,是指中国证券监督管理委员会(以下简称“监管机构”)作出的决定,要求华创期货有限责任公司(以下简称“华创期货”)改正一些存在的问题。



以下是华创期货有限责任公司采取责令改正措施的决定的原文:



一、对华创期货有限责任公司2019年财务报告的责令改正



对华创期货有限责任公司2019年财务报告进行了检查,发现公司存在以下问题:



1. 公司财务报表存在编制错误,例如将公司收入计算错误、将公司成本计算错误等。



2. 公司内部控制制度存在缺陷,例如公司缺乏对财务报告的审核、监督和审计等。



为了改正这些问题,华创期货有限责任公司需要向监管机构提交改正措施的计划,并在收到计划后按照计划进行改正。



二、对华创期货有限责任公司客户交易记录的责令改正



对华创期货有限责任公司的客户交易记录进行了检查,发现公司存在以下问题:



1. 公司客户交易记录存在记录不完整、记录不准确等问题。



2. 公司缺乏对客户交易记录的审核、监督和审计等。



为了改正这些问题,华创期货有限责任公司需要向监管机构提交改正措施的计划,并在收到计划后按照计划进行改正。



三、对华创期货有限责任公司合规性的责令改正



对华创期货有限责任公司进行了合规性检查,发现公司存在以下问题:



1. 公司缺乏合规性制度,例如公司缺乏合规审查、合规培训等。



2. 公司缺乏对合规性的监督和审计等。



为了改正这些问题,华创期货有限责任公司需要向监管机构提交改正措施的计划,并在收到计划后按照计划进行改正。



华创期货有限责任公司需要采取改正措施,并提交改正计划,以改善其财务报告、客户交易记录和合规性等方面的存在的问题。



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